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結合金融開放和銀行業強監管趨勢，從公司治理高度重檢了我國銀行業合規治理現狀，反思了治理金融亂象背後的合規缺位問題，從合規治理良好實踐出發，提出了改進和優化銀行合規治理的新思路，著力於構建更為有效的銀行合規體系。
《商業銀行合規體系重構：新視野下的管理實踐》的特色在於：全新構建了以責任體系為基礎的合規治理理論，理清了合規與風險的關係，重新定位了銀行合規職能的價值和應有作用，充分對接了銀行業行為監管新趨勢，將合規有效性建設、全面合規作為關鍵內容，以面向業務、下沉管理為主要方式，提出了在社會經濟關係中構建合規規制機制的新方法。是在總結、批判和反思基礎上的構建。是合規治理回歸”責任”本源的新主張。
徐文斌，研究生學歷，MBA，現任蘇州銀行風險管理部副總經理，分管《巴塞爾新資本協議》實施工作。長期從事商業銀行風險、合規管理研究與實踐，長期在銀行風險管理部門、法律合規部門工作，有近20年風險、合規工作經驗，具有較為完整的銀行新資本協議實施經歷，曾擔任合規部門負責人，對中小商業銀行合規管理實踐有較為深刻的理解。
2011-2018年，先後參與實施了銀行全面風險體系規劃、新資本協定實施規劃、資料治理、市場風險管理體系、內控與操作風險管理體系、客戶信用風險內部評級體系、RwA風險加權資產與資本計量體系以及ICAAP內部資本充足評估程式等多個專案建設工作，對銀行全面風險管理有一定理解。
同時，也具有較為豐富的業務合規經驗，熟悉銀行信貸管理、不良資產及抵債資產管理、股權管理、法務及合規審查等實務工作，先後擔任過銀行授信審批委員會、投資決策委員會、關聯交易控制委員會委員及工會法律諮詢專家委員會、股權管理委員會成員，負責全行業務合規審查工作。
所研究的領域覆蓋銀行公司治理與戰略管理、股權管理、合規治理及風險管理等，該書是有關商業銀行合規治理的專著。
第一編 合規治理綜述
第一章 基礎概念和治理範疇
第一節 合規的基礎概念
第二節 治理與管理
第三節 合規治理與合規管理
第四節 合規管理的定位
第二章 合規治理的歷史與發展
第一節 合規運動
第二節 西方合規治理實踐
第三節 國內商業銀行合規治理的發展
第二編 公司合規治理
第三章 合規文化建設
第一節 合規文化
第二節 合規文化建設
第四章 合規治理體系
第一節 合規治理體系
第二節 合規治理架構
第三節 合規政策
第四節 合規治理職責
第五章 規範治理
第一節 規範概要
第二節 外部規則庫
第三節 內部規則庫
第四節 規範治理
第三編 員工合規治理
第六章 人員准入
第一節 概述
第二節 合規管理人員的准入
第三節 合規管理人員的產生
第四節 合規管理人員的調整
第七章 合規教育
第一節 合規教育計畫
第二節 合規宣講
第三節 合規學習
第八章 合規培訓
第一節 合規培訓機制建設
第二節 分類培訓機制
第九章 誠信管理
第一節 誠信管理機制的構建
第二節 員工誠信行為準則
第三節 誠信舉報制度
第四節 員工信用管理
第四編 商業夥伴合規治理
第十章 商業夥伴合規管理機制
第一節 商業夥伴合規管理
第二節 商業夥伴合規管理機制
第十一章 商業夥伴主要合規風險
第一節 商業治理風險
第二節 文化合規風險
第三節 經營合規風險
第四節 流程合規風險
第五節 社會責任風險
第十二章 商業夥伴合規評估
第一節 商業夥伴合規盡職調查
第二節 商業夥伴合規盡職調查報告
第三節 商業夥伴合規風險評估
第五編 治理實踐與管理方案
第十三章 合規諮詢
第一節 概念述要
第二節 合規諮詢服務
第三節 合規顧問制
第十四章 合規提示
第一節 合規提示
第二節 案例警示
第三節 合規建議
第十五章 合規審核
第一節 內部規章審核
第二節 內部檔審核
第三節 合同審核
第四節 金融創新審核
第十六章 合規檢查
第一節 檢查體系建設
第二節 合規檢查的一般要求
第三節 現場檢查
第四節 非現場檢查
第十七章 合規風險識別、計量、監測與報告
第一節 風險識別
第二節 風險計量與評估
第三節 風險監測
第四節 合規報告
第六編 合規績效與治理評價
第十八章 合規考核
第一節 合規考核機制
第二節 合規考核程式
第十九章 合規問責
第一節 合規問責概述
第二節 合規問責程式
第三節 合規問責與合規考核
第二十章 合規治理有效性評價
第一節 合規治理的有效性
第二節 內部審計評價
第三節 外部機構的評價
第七編 全面合規治理
第二十一章 監管合規管理
第一節 監管合規及其發展
第二節 與監管的對接
第三節 行為監管與銀行合規治理
第二十二章 反洗錢與反恐怖融資治理
第一節 基本概念
第二節 反洗錢、反恐怖融資的合規框架
第三節 反洗錢與反恐融資管理機制
第四節 客戶身份識別
第五節 客戶風險分類
第六節 大額、可疑交易識別與報告
第二十三章 反腐敗合規治理
第一節 反腐敗治理的對象
第二節 反腐敗的合規基礎
第三節 商業銀行反腐敗管理機制
第四節 關鍵領域的反腐敗管理
第二十四章 消費者權益保護
第一節 消費者權益保護綜述
第二節 消費者權益保護的合規基礎
第三節 消費者權益保護的合規機制
第四節 收費與定價管理
第五節 個人金融資訊保護
第六節 消費者投訴管理
第二十五章 其他關鍵領域合規治理
第一節 勞動關係合規治理
第二節 財稅合規治理
第三節 綠色金融治理
第四節 智慧財產權保護
跋 再談合規
參考文獻
