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本書以《關於規範金融機構資產管理業務的指導意見》《商業銀行理財業務監督管理辦法》《商業銀行理財子公司管理辦法》《理財公司內部控制管理辦法》等監管要求為依據，融合了信托、基金等資管行業合規管理的監管標準、通行邏輯與實踐，梳理形成理財公司合規管理的實務操作依據。在理財公司規範運行、穩健發展之際，本書對提升理財公司合規管理水平，加強機構規範化經營具有重要意義。本書重在體現通用性和規範性，將散見在各個規範性文件的要求按照特定模塊進行歸集和整理，通過探尋立法意圖、資管法律理論與行業實踐，形成具有邏輯性、體系性的研究成果及實務指引。
中郵理財有限責任公司(簡稱中郵理財)，主要從事發行公募理財產品、發行私募理財產品、理財顧問和咨詢等資產管理相關業務。公司于2019年12月獲批成立。成立以來，中郵理財積極響應黨中央、國務院關於防範化解重大金融風險、服務實體經濟的號召，堅持高標定位，全面落實規範第一、轉型為本的總基調，實現了轉型攻堅、回歸本源、築牢基礎、優化結構的良好效果，呈現出規範化、專業化、市場化發展新局面。中郵理財致力於建設成為以客戶為中心，審慎穩健、專業開放、創新領先、價值卓越的一流銀行系資產管理公司。公司及產品多次榮獲“銀行理財公司金牛創新獎”“銀行理財產品金牛獎”等50余項重要獎項。立足新發展階段，中郵理財將堅守“受人之托，代客理財”的發展本源，不斷深入踐行金融的政治性、人民性，在迎接新機遇、新挑戰中主動融入高質量發展，在服務實體經濟、提高居民收入中發揮重要作用。
