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隨着證券行業不斷創新發展，金融領域各項業務不斷融合，證券行業對從業人員的知識結構、專業素質提出了新的要求，為了適應證券行業創新發展對從業人員素質的需要，在廣泛征求行業意見的基礎上，證券業協會決定對證券業從業人員資格考試測試制度進行改革。
改革后的資格考試有三類：一是面向即將進入證券業從業的人員的”入門資格考試”；二是主要面向已經進入證券業從業的人員的”專業資格考試”；三是主要面向擬任證券經營機構高級管理人員的”管理資質測試”。入門資格考試科目設定兩門，名稱分別為證券市場基本法律法規和金融市場基礎知識。
第一章 證券市場基本法律法規
第一節 證券市場的法律法規體系
一、證券市場法律法規體系的主要層級
二、證券市場各層級的主要法律、法規
第二節 公司法
一、公司的種類
二、公司法人財產權
三、關於公司經營原則的規定
四、分公司和子公司的法律地位
五、公司的設立方式及設立登記的要求
六、公司章程的內容
七、關於公司對外投資和擔保的規定
八、關於禁止公司股東濫用權利的規定
九、有限責任公司的設立和組織機構
十、有限責任公司注冊資本制度
十一、有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權
十二、有限責任公司股權轉讓的相關規定
十三、股份有限公司設立方式與程序
十四、股份有限公司組織機構
十五、股份有限公司的股份發行和轉讓
十六、上市公司組織機構的特別規定
十七、董事、監事和高級管理人員的義務和責任
十八、公司財務會計制度的基本要求和內容
十九、公司合並、分立的種類及程序
一十、高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系
一十一、法律責任
第三節 證券法
一、證券法的適用范圍
二、證券發行和交易的「三公」原則
三、發行交易當事人的行為准則
四、證券發行、交易活動禁止行為的規定
五、公開發行證券的有關規定
六、證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容
七、承銷團及主承銷人
八、證券的銷售期限
九、代銷制度
十、證券交易的條件及方式等一般規定
十一、股票上市的條件、申請和公告
十二、債券上市的條件和申請
十三、證券交易暫停和終止的情形
十四、信息公開制度及信息公開不實的法律后果
十五、內幕交易行為
十六、操縱證券市場行為
十七、虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為
十八、上市公司收購的概念和方式
十九、上市公司收購的程序和規則
二十、違反證券發行規定的法律責任
二十一、違反證券交易規定的法律責任
二十二、上市公司收購的法律責任
二十三、違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任
第四節 基金法
一、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的概念、權利和義務
二、設立基金管理公司的條件
三、基金管理人的禁止行為
四、公募基金運作的方式
五、基金財產的獨立性要求
六、基金財產債券債務獨立性的意義
七、基金公開募集與非公開募集的區別
八、非公開募集基金的合格投資者要求
九、非公開募集基金的投資范圍
十、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案要求
……
第二章 證券從業人員管理
第三章 證券公司業務規范
第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任
第一章 練習題及解析
第二章 練習題及解析
第三章 練習題及解析
第四章 練習題及解析
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