CHAPTER 1 基礎理財規劃
第一節 理財規劃流程
第二節 生涯規劃與理財規劃
第三節 理財規劃之步驟與方法
第四節 個人財務狀況分析與管理
第五節 投資管理
CHAPTER 2 瞭解客戶與客戶適格性(KYC)
第一節 導論
第二節 客戶實質查核的範圍和做法
第三節 必須紀錄的重要文件
第四節 不同客戶的商品適格性
第五節 較高風險的客戶管理
CHAPTER 3 風險管理與保險規劃
第一節 風險管理
第二節 保險種類
第三節 保險需求規劃與節稅
CHAPTER 4 員工福利與退休規劃
第一節 員工福利與員工退休金類型介紹
第二節 勞工退休金舊制與新制
第三節 退休金規劃的投資與保險安排
CHAPTER 5 財富管理相關民法與所得稅規劃
第一節 民法與稅法是證券從業人員必備的知識
第二節 民法親屬編的重要規定
第三節 民法繼承編的重要規定
第四節 個人綜合所得稅的重要規定
CHAPTER 6 資產投資與租稅規劃
第一節 投資與財產移轉規劃
第二節 財產移轉租稅規劃
第三節 不當租稅規劃之稅務風險
第四節 購換屋、子女教育金及遺贈稅務規劃
CHAPTER 7 全方位理財規劃
第一節 簡易理財規劃流程
第二節 全生涯多目標理財規劃模擬試算法
第三節 全生涯的保險規劃算法
第四節 理財規劃個案解析